Controlli sulle esportazioni e Paesi Sensibili

Leonardo ha stabilito un programma complessivo per il Gruppo - il Trade Compliance Program – al fine di assicurare la piena osservanza delle leggi applicabili e delle disposizioni stabilite dalle autorità competenti in materia di Trade Compliance. Il programma consente, inoltre, la tempestiva individuazione e attuazione degli adempimenti previsti dalla normativa applicabile nazionale, comunitaria e internazionale in materia di esportazione e importazione di beni e/o servizi per la difesa, duali o commerciali, soggetti a requisiti regolamentari nonché degli obblighi relativi a embarghi, sanzioni o altre restrizioni al commercio.

Nel novero delle normative che regolamentano tali materie, rientrano le seguenti:

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Normativa
Materia
Legge n. 185/1990, così come modificata dal D.Lgs. n. 105/2012
Norme sul controllo dell’esportazione, importazione e transito dei materiali di armamento (Italia)
International Traffic in Arms Regulations (ITAR)
Prodotti, servizi e brokeraggio in materiali di difesa (USA)
Export Administration Regulations (EAR)
Materiali, beni e tecnologie ad uso duale (USA)
Office or Foreign Assets Control (OFAC)
Programmi di sanzioni e embarghi (USA)
Foreign Corrupt Practices ACR (FCPA)
Disposizioni sui pagamenti illeciti a funzionari stranieri (USA)
Direttiva 43/2009/CE
Trasferimenti all’interno della Comunità di prodotto per la difesa (UE)
Consiglio dell’Unione Europea 5 giugno 1998
Codice di condotta per le esportazioni di armamenti (UE)
Posizione Comune del Consiglio 2008/944/PESC
Norme comuni per il controllo delle esportazioni di tecnologia e attrezzature militari (UE)
Consiglio dell’Unione Europea 15 febbraio 2010
Elenco comune delle attrezzature militari (UE)
Regolamento 428/20099/CE
Regime comunitario di controllo delle esportazioni, del trasferimento, dell’intermediazione e del transito di prodotti a duplice uso (UE)
Export Control Act 2002
Controlli sull’esportazione di beni, trasferimento di tecnologia, fornitura di assistenza tecnica all’estero (UK)
The UK Anti-Bribery Act 2010
Corruzione attiva e passiva, corruzione di funzionari stranieri, corruzione della società (UK)
Missile Technology Control Regime (MTCR)
Regole e controlli sull’esportazione delle tecnologie missilistiche
Nuclear Suppliers Group (NSG) Guidelines
Regole e controlli sull’esportazione di tecnologie nucleari
The Wassenaar Arrangement (WA)
Trasferimenti di armi convenzionali e ad uso duale (Convenzione)
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Relazione 2018 su esportazione, importazione e transito dei materiali di armamento

Il Programma è definito nella Linea Guida n.16 del 30 settembre 2016 “Trade Compliance” per la One Company e nella Direttiva n.5 del 19 dicembre 2016 “Trade Compliance” (che sostituisce la precedente Direttiva “Trade Compliance Program” del 2012) per le società controllate.

La Linea Guida e la Direttiva sopraindicate regolano le seguenti attività:

a)    Governance e implementazione del Trade Compliance Program;

b)    Trade Control (esportazione, importazione, transito, intermediazione, riesportazione, trasferimento o uso di prodotti per la difesa, dual-use o determinate tipologie di prodotti civili soggetti a restrizioni);

c)      Import/Export.

 

Elementi del programma di trade compliance
Analisi del rischio
L’ analisi del rischio, prevista dalla Linea Guida e dalla Direttiva, viene avviata e ripetuta periodicamente con riguardo alle transazioni relative a beni e servizi per la difesa, dati tecnici e applicazioni ad uso duale, tecnologie e software e, per i paesi definiti sensibili, anche prodotti commerciali. Tale analisi tiene conto delle leggi in vigore nelle giurisdizioni in cui Leonardo e le rispettive società sono costituite o operano (incluso i Paesi in cui sono effettuate le forniture), oltre che delle leggi dell’Unione Europea e degli Stati Uniti, che definiscono e controllano l’esportazione e la commercializzazione di tali beni e servizi. E’ prevista la revisione, oltre che su base periodica, anche in occasione di particolari eventi che possono esporre ai rischi di Trade Compliance (es. fusioni, acquisizioni, sviluppo di nuovi prodotti o servizi). 
Classificazione dei beni
E’ volta ad identificare e classificare i beni, i prodotti e i servizi per garantire la conformità con le prescrizioni normative e adottare processi di controllo atti a verificare se esistono limitazioni al commercio di determinati beni/prodotti prima della loro esportazione, riesportazione, trasferimento o ri-trasferimento.
Conoscenza del cliente
Analisi sui nuovi clienti/end user prima di effettuare una vendita (es. tipologia di ente, struttura proprietaria e qualsiasi altro elemento informativo sulla reputazione e l’integrità del cliente). Sulla base dell’analisi di tali informazioni, la società è in grado di determinare se ci sono rischi potenziali (“red flags”).
Sistema di verifica (screening)
Il sistema di verifica (c.d. “screening”) è volto ad effettuare idonee verifiche sui clienti e sulle parti rilevanti in una transazione, inclusi gli utilizzatori finali, al fine di identificare se questi sono compresi nelle liste di persone proscritte, colpite da restrizioni o proibizioni al commercio.
Monitoraggio delle  transazioni in paesi politicamente sensibili
Il monitoraggio prevede che alcune transazioni, anche non ricadenti nella categoria delle esportazioni o riesportazioni di materiali soggetti a restrizioni e che tuttavia avvengono verso Paesi colpiti da embarghi, sanzioni o altre misure restrittive (c.d. “Paesi sensibili”), siano soggette a notifica preventiva e a reportistica periodica. 
 

La lista dei Paesi Sensibili per il Gruppo Leonardo, soggetta a revisione periodica, è attualmente la seguente:

  • Afghanistan
  • Belarus
  • Burma
  • Central African Republic
  • Cyprus
  • Cuba
  • Democratic Republic of Congo
  • Eritrea
  • Fiji
  • Haiti
  • Iran
  • Iraq
  • Ivory Coast
  • Lebanon
  • Liberia
  • Libya
  • Moldova
  • North Korea
  • People's Republic of China, excluding Hong Kong and Macau
  • Russia
  • Sierra Leone
  • Somalia
  • Sri Lanka
  • South Sudan
  • Sudan
  • Syria
  • Ukraine
  • Venezuela 
  • Vietnam
  • Yemen
  • Zimbabwe

 

 

Formazione
Il Programma  prevede la costante formazione dei dipendenti sulle leggi applicabili in materia di Trade Compliance e il training avanzato per coloro che sono maggiormente coinvolti nei relativi processi.
Notifica immediata delle criticità
Il  Programma prevede l’immediata notifica ed azione correttiva nel caso di potenziali violazioni delle leggi applicabili. E’ previsto che debba essere fornita immediata notifica al responsabile TCO il quale deve inoltre essere tenuto al corrente delle azioni correttive intraprese e ne  fornisce informativa a SCO.
Assessment del Programma
Leonardo e le società del Gruppo devono conservare, per un minimo di cinque anni o per un periodo più lungo se previsto dalle leggi locali, la documentazione in materia.
Archiviazione della documentazione
Leonardo and its subsidiaries shall retain relevant documentation for a minimum time period of five years or for any longer period provided for by local laws.
Council
Il Council presieduto da SCO rappresenta uno strumento per promuovere la collaborazione, lo scambio di informazioni, la formazione e il mantenimento delle best practice in materia di Trade Compliance.
Segnalazione di potenziali violazioni
Per quanto attiene la segnalazione di potenziali violazioni (c.d. whistleblowing) si richiamano le “Linee di indirizzo Gestione delle Segnalazioni” di Leonardo del 18 marzo 2015.